过程与产品质量保证（PPQA）

技术总监（高层领导）

1、批准质量保证计划；

部门经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决上报的组内不能达成一致的不符合问题，部门间不能协调处理的问题交由公司高层领导给出解决措施。

2、对质量保证活动进行高层审查。

质量保证部经理

1、分配项目 QA，监督检查 QA 的工作。

2、评审和审核质量保证计划；

3、对质量保证活动进行监督和审查；

4、负责部门间与质量保证活动有关的协调与沟通。

软件产品研发部经理

1、评审质量保证计划；

2、关注质量审查报告；

3、协调部门内部存在的关于质量保证方面的工作。

项目经理

1、评审质量保证计划；

项目经理：负责对此过程进行管理。

2、参与质量审查；

3、关注质量审查报告；

4、负责不符合项的整改。

项目成员

1、按要求完成交付工作产品，并参与工作产品的评审工作；

2、根据项目经理的安排，消除不符合项。

配置管理员

1、创建并维护配置库，监督各过程的输出纳入到配置库。

配置管理员：将所有输出的工作产品纳入配置管理。

QA

1、制定质量保证计划；

QA：QA互相对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

2、执行质量保证活动并记录和分析；

3、通报质量保证的活动结果跟踪和督促不符合项的整改；

4、QA具有独立的上报权限。

EPG

EPG：EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

需求管理（RM）

高级经理

根据项目需要，对重要的需求开发活动及需求开发成果进行审查；

高级经理：必要时应对重要的需求管理活动和需求变更进行审查，并帮助项目经理解决问题。

协调项目需求变更时所需软件、硬件及人力等相关资源。

系统分析师

创建需求跟踪矩阵；

参与需求内部评审和正式评审；

分析（变更）需求，编写《（变更）需求说明书》；

修订功能需求文档，更新需求跟踪矩阵。

变更控制委员会

对项目组上报的需求变更申请做出最终决策；

管理经批准的变更实施过程。

项目经理

统一受理项目变更申请；

项目经理负责对此过程进行管理。

组织需求变更的评审与确认；

组织需求变更的实施与验证，完成《需求变更控制报告》；

检查、管理、审查需求跟踪矩阵。

项目成员

跟踪和实现项目的需求变更。

用户

提供需求变更请求；

参与需求正式评审，并签字确认需求；

参与验证需求是否符合要求。

QA

指导与监督本程序的执行；

QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

参与需求正式评审；

检查需求跟踪情况。

配置管理员

建立并维护需求基线及此阶段的工作交付物。

配置管理员：将所有工作产品纳入配置管理。

EPG

EPG：EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

组织过程焦点

高层领导

审核或审批过程改进活动中的相关文档

1、体系文件的建立充分结合本公司的实际情况，各类模板除达到规范化管理的效果外，还要考虑方便填写，减少工作量。
  2、参加过程定义、过程改进的人员应接受过有关过程及知识的培训。
  3、体系文件应纳入配置库进行管理。
  4、EPG在过程定义期间召开周例会、在过程改进期间召开月度会议，监督过程改进活动进展情况。EPG会议组织级QA需要出席。
  5、QA应对组织过程改进过程及产品进行检查。
  6、高层领导应关注组织过程改进活动，并提供必要的支持。

EPG

对提出的过程改进建议进行审核，判断是否进行过程改进；负责过程改进的策划、试运行推进和推广实施；建立和维护公司的过程财富库。

QA

监督过程改进的实施进展情况，保障、监督改进后的过程在项目中的运行。

公司全员

有提出过程改进建议的权利

质量保证部

当产品出现存在和潜在的质量问题时发出相应的《纠正（预防）措施处理单》，并跟踪验证实施效果。

各部门

负责实施相应的改进、纠正和预防措施，必要时要求质量保证部发出《纠正(预防)措施处理单》。

管理者代表：

监督、协调改进纠正和预防措施的实施。

组织过程定义

高级管理层

建立和维护组织的指导原则和方针、定义组织对过程的期望，审批各过程域的相关文件

l 高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题

EPG

负责审核过程改进建议，决定是否进行过程改进；负责过程改进的计划、推进、推广实施；负责建立和维护公司的过程财富库。

试点项目组

试用PA规范或文档

项目经理

l 项目经理负责对此过程进行管理。

QA

l   QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

EPG

l EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

项目策划

高层领导

具有项目最高决策权；处理部门间不能达成一致的问题；参与评审QA活动结果；

l 高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。

项目管理委员会

评审工作产品；

配置控制委员会

负责审核和批准对配置项所提出的更改；保证已批准的更改能得到实施；

研发部门经理

审核项目计划；
  项目组织行政管理；协调处理项目组内不能达成一致的问题；项目监控

项目经理

制定项目计划；
  制定并维护项目计划；分配和协调项目成员工作；组织评审项目工作产品；保证项目执行进度，制作项目进度报告；发现项目偏差，提出纠正措施并执行；与客户沟通；汇总度量数据，进行度量分析；

l 项目经理负责对此过程进行管理

项目组成员

协助项目经理制定项目计划及下属计划；
  详细设计；代码编写；单元测试；编写用户手册；收集度量数据；

配置管理员

管理项目计划变更；
  制定配置管理计划；标识配置项，建立并维护项目配置库、基线库；
  定期地审计配置项；记录配置管理活动；

QA

编写QA的相关文档；负责质量审计与评审工作

l   QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

EPG

l   EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

质量部门经理

分配和协调QA、测试工程师工作；组织评审QA的活动；组织评审测试相关文档；

测试工程师

编写测试相关文档；进行集成测试、系统测试；

系统分析工程师

用户需求收集与分析；系统分析与概要设计；指导详细设计；

美术工程师

美术方案设计；

度量与分析

信息使用者

1．提出与公司商业目标一致的度量需求；
  2．向度量小组提供必要的指导、澄清；
  3．使用度量结果并为度量小组提供关于度量与分析过程的反馈。

1、将所有工作产品纳入配置管理；
  2、项目经理负责对此过程进行管理。实施过程中注意与项目监控活动和质量管理活动的衔接；
  3、QA人员对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行；
  4、研发部门经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题；
  5、EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

度量负责人

1．确定度量目标；
  2．确定度量项；
  3．制定数据收集、分析计划；
  4．向EPG提供有关于度量的过程改进信息。

度量验证人（包括QA、度量负责人、项目经理及高层领导）

度量验证人结合数据来源验证和确认收集的数据的一致性。

项目经理

1．把度量分析计划整合到项目计划中；
  2．指导协调项目级度量和分析活动。
  3．向EPG提供有关于度量的过程改进信息
  4．负责完成项目级度量数据分析工作

项目组

1．负责项目级度量数据收集工作；
  2．将度量与分析的结果报告提供给信息使用者，收集信息使用者的反馈。

EPG

1．指导协调及完成组织级度量和分析活动；
  2．开发和维护度量规程；
  3．维护组织财富库和度量库；
  4．向项目团队提供度量分析过程的顾问工作；
  5．维护度量库；
  6．不断改进度量分析规程。

决策分析与解决

高级管理层

进行决策审批，确保决策结论符合公司利益和制度的要求

1、将所有工作产品纳入配置管理；
  2、项目经理负责对此过程进行管理；
  3、QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行；
  4、高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题；
  5、EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

项目经理

确定决策主题，制定决策计划，组织决策会议

决策组成员

开发方案，并对可选方案进行分析、评估和讨论，得出结论

QA

确认在决策活动中，决策过程被正确执行

项目监控（PMC）

研发部门经理

审核项目跟踪报告、项目例会记录、偏差纠正措施。

项目经理

组织召开项目例会，提交项目跟踪报告与项目例会记录，对项目出现的偏差提出并采取纠正措施。

l 项目经理负责对此过程进行管理。n

项目组成员

参与项目例会，执行偏差纠正措施。

QA

根据QA计划开展QA审计活动

l   QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

研发部门经理

审核项目跟踪报告、项目例会记录、偏差纠正措施。

n高层经理

n   l 高层经理应参与项目监控活动，了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。

EPG

nl   EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

风险管理过程文件

项目经理

负责风险管理

 项目经理负责对此过程进行管理。

项目组成员

协助项目经理识别和处理风险

风险负责人

负责监控并实施风险减缓措施

QA

QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

 高层经理

高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。

配置管理员

 将所有工作产品纳入配置管理。

需求管理和需求开发

系统分析员

负责收集和分析需求，编写和维护需求文档；

建立和维护《需求跟踪矩阵》。

项目经理

负责安排系统分析员进行需求开发活动；

负责组织对需求文档如《用户需求说明书》和《软件需求规格说明书》进行评审；

l 项目经理负责对此过程进行管理。

作为开发方负责人和客户对需求文档作书面承诺，使之具有商业合同效果；

查找《需求跟踪矩阵》中的不一致，保证《需求跟踪矩阵》的正确性。

软件测试人员

负责根据SRS编写系统测试相关文档；

负责验证软件需求规格说明书的可测试性。

客户/客户代表

负责向系统分析员提出需求，并对需求进行确认。

配置管理员

建立需求基线。

l 将所有工作产品纳入配置管理。

CCB

负责评审“需求变更申请”，决定采纳和拒绝变更请求。

测试经理

组织评审测试文档，审批测试文档。

QA

l   QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

高层经理

l 高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

技术解决方案（TS

系统分析员

负责系统的概要设计。

项目经理

负责分配设计、开发任务；

负责安排设计文档的评审；

l 项目经理负责对此过程进行管理。

负责安排代码评审。

软件开发人员

如果设计中采用原型方法，开发人员可能负责编写原型；

负责进行编码。

负责用户支持文档如用户手册、帮助文件的编写。

集成测试人员

负责编写集成测试相关文档，进行集成测试。

单元测试人员

对代码进行单元测试

售后服务人员

售后技术支持

测试经理

审批集成测试相关文档

配置管理员

管理配置项的变更，建立基线

l 将所有工作产品纳入配置管理。

QA

l QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

高层经理

l 高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。

EPG

l   EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

产品集成

设计人员

负责开发集成方案

项目经理

负责制定《集成计划》

l 项目经理负责对此过程进行管理。

负责集成的开发人员

负责搭建集成环境，做集成前检查，按计划进行产品集成

集成测试人员

负责编写集成测试相关文档，进行集成测试。

QA

l QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。

l 高层经理

高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。

l   EPG

l  EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

配置管理员

ll   将所有工作产品纳入配置管理。

确
  认

项目经理

负责产品确认活动的资源准备、制定确认活动的工作计划。

项目管理委员会（PMO）对项目资源、工作计划等进行评审及验证。
  工作计划中内容保质保量且按时完成。
  用户试运行的测试截至时间已到。
  用户所发现的主要问题已经被开发方解决。
  所有应交付的工作成果都已经通过了客户方的审查与验收。
  《验收报告》已经产生，双方的责任人已经签字认可。

研发部门经理

审批项目确认活动的工作计划。

公司方验收人员

在由公司方和用户方共同完成验收测试的活动中，具体准备和实施产品的安装部署、验收测试等工作。

售后服务人员

在某些用户试用过程中，具体准备和实施产品的安装部署、协助用户试用等工作。

项目组

解决验收或用户试用过程中发现的产品缺陷；在某些用户试用过程中，具体准备和实施产品的安装部署、协助用户试用等工作。

测试工程师

在公司内部验收方式中完成验收测试等工作。

质量部测试经理

在公司内部验收方式中审批测试相关文档、制定相关测试计划等工作。

第三方

作为用户方和公司方以外的参与方完成验收测试活动。

用户代表

在公司内部验收方式中由公司市场人员作为用户代表参加验收测试。

用户

参加验收活动或对产品进行试用。

技术解决方案过程

项目经理

组织分配设计、开发任务

l 将所有工作产品纳入配置管理。
  l 项目经理负责对此过程进行管理。
  l QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。
  l 高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。
  l EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

组织相关人员进行设计文档评审

组织安排代码评审

系统设计人员

进行概要设计、详细设计

评审概要设计、详细设计文档

集成测试人员

进行集成测试设计

编写集成测试相关文档

进行集成测试

开发人员

代码开发

进行单元测试设计

编写单元测试相关文档

进行单元测试

质量保证部经理

审批集成测试相关文档

配置管理员

管理配置项的变更，建立基线

技术支持人员

编写产品支持性文档

产品集成

集成设计人员

负责开发集成策划方案

l 将所有工作产品纳入配置管理。
  l 项目经理负责对此过程进行管理。
  l QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。
  l 高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。
  l EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

项目经理

负责制定《集成计划》

集成开发人员

负责搭建集成环境，做集成前检查，按计划进行产品集成

集成测试人员

负责编写集成测试相关文档，进行集成测试。

验证过程：评审过程

评审组长

l     计划，安排，组织评审活动

l 将所有工作产品纳入配置管理。
  l 项目经理负责对此过程进行管理。
  l QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。
  l 高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。
  l EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

l     与作者一起选择检查者，并分配角色

l     确定会议准备是否充分。如果不充分，重新安排会议时间

l     促进评审会议进行。纠正任何不适当的行为。

l     审批评审报告

评审人员

l     在评审会议之前检查工作产品，发现其缺陷，为参加评审会议做准备

l     参与评审，识别工作产品中的问题

配置管理员

l     管理和控制评审的工作产品

l     管理和控制测试的工作产品

l     负责收集分析工作产品评审数据及评审纪要、评审报告的编写、发布、归档；

QA

l     负责评审问题的跟踪检查

作者

l     提出评审请求，协调分配一位评审组长及提供工作产品

l     陈述评审目标

l     提交工作产品及其规范或以往的文档给评审组长

l     与评审组长一起选择检查者，并分配角色

l     负责对评审员提出的问题作出解释

l     负责解决或指定他人解决评审所发现的问题

验证过程：测试过程

测试组长

制定软件测试计划，组织测试人员进行测试设计和实施；

l 将所有工作产品纳入配置管理。
  l 项目经理负责对此过程进行管理。
  l QA对过程实施进行审计，检查该过程是否按照规范执行。
  l 高层经理应了解该过程的活动、状态和结果，并解决问题。
  l EPG收集过程改进建议，对过程进行持续改进。

监督测试执行情况。

项目经理

提出软件测试申请，对测试计划进行确认，组织人员对测试人员进行培训，对测试人员提交的缺陷进行处理。

测试人员

进行软件产品的测试工作，包括：文档测试、编写测试需求、测试用例，执行测试，提交缺陷等；

编写测试报告；

对bug修复情况进行验证。

开发人员

进行单元测试，编写单元测试报告，

提交测试请求，提交测试资料，并负责对测试资料进行解释；

协助测试人员进行测试工作，缺陷的修改工作。

配置管理员

将所测试软件、被测软件、测试支持软件和评审结果纳入配置管理中。